天价票226亿一个国家的总理卷入了令人震惊的“华尔街之王”腐败案——


全球最大的投资银行高盛(Goldman Sachs)经历了一个黑暗的周四。

一、香港证监会向高盛(亚洲)发出罚款3.5亿美元(约合23.45亿元人民币);随后,美国司法部宣布,高盛集团同意向全球监管机构支付超过29亿美元(约194亿元人民币)的罚款,这些监管机构包括美国司法部、美国证券交易委员会、美国联邦储备委员会、纽约金融服务部、新加坡货币管理局、新加坡总检察长办公室和新加坡警察局。英国金融行为管理局周四也宣布将对高盛处以9660万英镑(约合8.4亿元人民币)的罚款。以此计算,高盛的罚款总额约为226亿元。


虽然会交巨额罚款,但根据美国延期起诉协议,高盛可以免于定罪。否则,一旦被定罪,一些机构客户可能会丢失,因为这些客户不能与有犯罪记录的金融公司合作。


截至周四收盘,高盛股价微涨1.23%,至每股205.40美元。


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通过三地公告具体看看发生了什么:


香港证监会:


根据香港证监会披露的信息,高盛(亚洲)这次被处罚的原因是在管理监督、风险、合规、反洗钱监控等方面存在严重失误和不足。这一失误导致1马来西亚发展银行(1 MDB)挪用了2012年和2013年通过三次债券发行筹集的65亿美元中的26亿美元,并被处以3.5亿美元(27.1亿港元)的罚款。


香港证监会认为高盛亚洲缺乏足够的监控措施,在日常操作中监控人员和发现不当行为,在与出售相关的多项预警信号未得到妥善审查且未获得满意答案的情况下,允许继续出售1MDB债券。


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(香港证监会网站截图)


香港证监会首席执行官阿什利·阿尔德(Ashle天富娱乐y Alder)先生表示:“香港证监会对高盛亚洲参与2012年和2013年1MDB事件是否违反了香港法律法规规定的持证人应达到的标准进行了严格、独立的调查,此次执法行动是上述工作的结果。”


美国司法部:


根据美国司法部发布的公告,高盛承认违反《反海外腐败法》 (FCPA),并承认向马来西天富娱乐开户亚和阿布扎比官员行贿超过10亿美元以获取利润丰厚的业务,包括为马来西亚发展银行(1MDB)的三笔债券交易承销约65亿美元,高盛从中赚取了数亿美元的承销费。高盛(Goldman Sachs)将支付超过29亿美元的罚款,作为与美国、英国、新加坡等地刑事和民事部门协调的一项决议的一部分。


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(美国司法部网站截图)


美国司法部刑事天富娱乐直属司总检察长布莱恩·r·拉博特(Brian R. Labortt)说:“高盛今天承担了贿赂外国高级官员和其他与1MDB天富娱乐地址有关的企业的责任。”


“在过去的五年里,高盛参与了广泛的国际腐败项目,向许多国家的高级政府官员行贿超过16亿美元,使公司能够赚取数亿美元。在收费方面,这损害了马来西亚人民的利益,损害了在国外经营的美国金融机构的声誉。”


英国金融行为监管局:


由于1马来西亚发展银行(1MDB)债券发行过程中的风险管理失败及其在1马来西亚发展银行三次融资交易中的作用,英国金融行为管理局(Financial Production Authority)、英国金融监管局(FCA)和英国审慎监管局(PRA)将对高盛国际(Goldman Sachs International)(GSI)处以总计9660万英镑(1.2亿美元)的罚款。FCA和PRA罚款是与高盛集团(GSG)及其子公司达成的29亿美元全球协调决议的一部分。


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(英国金融行为管理局网站截图)


FCA执法和市场监管执行董事马克·斯图尔特(Mark Steward)表示:“高盛在打击金融犯罪和帮助维护金融体系完整性方面可以发挥至关重要的作用。高盛未能在这种情况下采取适当的行动,表明它没有


山姆·伍兹是英国保诚监管局的副主任和PRA的首席执行官,他说:“未能管理好金融犯罪风险可能会对公司的安全性和稳健性产生重大不利影响。我们希望公司认真全面地管理包括金融犯罪风险在内的风险,并高度重视对贿赂和不当行为的指控。案件的严重性体现在PRA罚款的数额上。”


高盛近10年最大丑闻


高盛(Goldman Sachs)收到一笔创下全球纪录的罚款,这笔罚款源于马来西亚发展银行(1 MDB)在2012年和2013年筹集的65亿美元中的26亿美元被挪用。


1MDB是马来西亚政府全资拥有和控制的投资开发公司。它由马来西亚前总理纳吉布·拉扎克(Najib Razak)在2009年就职时创建,旨在为马来西亚政府和人民的经济利益进行投资。


美国司法部发现,2009-2014年间,高盛直接或间接向马来西亚和阿布扎比的外国官员行贿超过16亿美元,包括马来西亚政府、1MDB、阿布扎比 天富娱乐挂机国有及国有控股的主权财富基金、国际石油投资公司(IPIC)等。以确保高盛在1MDB募集资金时获得承销资格。


2012年和2013年,高盛三次发债融资65亿美元收购1MDB,声称投资电厂和石油钻井企业。


但事后查明,其中超过45亿美元流向了由马来西亚和阿布扎比腐败官员控制的欺诈性空壳公司,并主要被马来西亚政府顾问Jho Low窃取。基金本来应该用其交易利润来偿还债券,但是Low把钱花在了豪华游艇、豪华公寓、高端奢侈品以及一系列高端派对上。去年10月,Low同意向美国当局移交7亿多美元的资产,但不承认有任何不当行为。


根据《华尔街日报》,纳吉布在连任竞选中也使用了1MDB。据美国检察官称,高盛无视关于jhrow和该基金的警告信号,仅收取约6亿美元。


1MDB丑闻导致纳吉布倒台。2018年成立的马来西亚新政府重启对纳吉布政府的调查。纳吉布因涉嫌洗钱和滥用权力而受审,但他否认了这些指控,称之为政治攻击。他的妻子和继子也被指控。


今年7月,马来西亚政府表示已与高盛达成39亿美元的和解协议,高盛将向马来西亚政府支付25亿美元,并保证追回据称从基金中窃取的14亿美元资产。


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